2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟多选二

　　2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，从论坛整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

　　多项选择题

　　11．关于债券特征论述正确的是（）。

　　A．债务人不履行债务时，债券投资不能收回

　　B．债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益

　　C．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

　　D．债券具有偿还性，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

　　12．根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。

　　A．赤字国债

　　B．特种国债

　　C．战争国债

　　D．建设国债

　　13．储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（）。

　　A．发行对象不同

　　B．发行利率确定机制不同

　　C．到期前变现收益预知程度不同

　　D．流通或变现方式不同

　　14．保证公司债券的担保人可以是（）。

　　A．发行人

　　B．信誉好的银行

　　C．政府

　　D．举债公司的母公司

　　15．关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（）。

　　A．可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资

　　B．可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身

　　C．二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目

　　D．所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

　　16．对基金、股票与债券的认识正确的是（）。

　　A．股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外

　　B．债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

　　C．基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

　　D．基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

　　17．下列关于债券基金的阐述，错误的是（）。

　　A．债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

　　B．债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

　　C．如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益

　　D．债券基金的风险较高，适合于积极型投资者

　　18．基金份额持有人的义务包括（）。

　　A．缴纳基金认购款项及规定的费用

　　B．承担基金亏损或终止的有限责任

　　C．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　D．遵守基金契约

　　19．基金托管入又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

　　A．资金清算与会计核算

　　B．交易监督

　　C．信息披露

　　D．资产保管

　　20．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（）。

　　A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5％

　　B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

　　C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

　　D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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