2013证券从业资格考试《证券投资基金》模拟卷单选二

　　2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，从论坛整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

　　单项选择题

　　11.ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。

　　A.组合证券

　　B.现金替代

　　C.其他对价

　　D.现金总额

　　12.基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金托管人

　　C.注册登记机构

　　D.证券交易所

　　13.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。

　　A.基金管理公司

　　B.投资管理公司

　　C.基金托管人

　　D.基金发起人

　　14.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

　　A.投资部

　　B.财务部

　　C.交易部

　　D.研究部

　　15.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3.

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.5

　　16.（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　A.成本效益原则

　　B.有效性原则

　　C.健全性原则

　　D.相互制约原则

　　17.（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金管理公司

　　D.基金发起人

　　18.（）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

　　A.结算备付金账户

　　B.基金银行存款账户

　　C.股票账户

　　D.证券账户

　　19.基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

　　A.费用复核

　　B.收益分配复核

　　C.资产净值复核

　　D.财务报表复核

　　20.基金托管人资产保管的内部控制不包括（）。

　　A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

　　B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

　　C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

　　D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

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