2013年证券从业资格考试《证券交易》模拟单选十

　　2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，从论坛整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

　　单项选择题

　　31.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。

　　A.实际发行价格

　　B.第一笔买入申报价

　　C.平均发行价

　　D.发行底价

　　32.融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A.证券公司向客户

　　B.银行向客户

　　C.银行向证券公司

　　D.证券公司向银行

　　33.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。

　　××股票某时点申报价格和数量

　　买入或卖出申报价格（元/股）申报数量（股）

　　卖三5.40800

　　卖二5.39300

　　卖一5.382000

　　买一5.371500

　　买二5.36800

　　买三5.351800

　　假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为（）。

　　A.成交300股，价格为539元

　　B.成交1800股，价格为535元

　　C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元

　　D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

　　34.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。

　　A.机构开户所使用的名称

　　B.机构专用

　　C.机构所使用的交易席位号

　　D.交易席位所属的公司名称

　　35.柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

　　A.银行柜台

　　B.证券交易所

　　C.证券交易系统

　　D.其营业柜台

　　36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　A.3％

　　B.5％

　　C.10％

　　D.15％

　　37.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

　　A.证券登记结算公司

　　B.中国证监会

　　C.证券承销商

　　D.证券交易所

　　38.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。

　　A.公示处分

　　B.警告

　　C.没收非法所得

　　D.罚款

　　39.证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）。

　　A.合法的证券公司

　　B.投资品种的选择

　　C.委托买卖方式的选择

　　D.全权委托投资

　　40.某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。

　　A.1.24

　　B.1.86

　　C.2.24

　　D.2.86

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