2013年证券从业资格考试《证券交易》模拟判断二

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　　判断题

　　16.指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 （ ）

　　17.变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 （ ）

　　18.深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。 （ ）

　　19.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （ ）

　　20.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 （ ）

　　21.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 （ ）

　　22.投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 （ ）

　　23.作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 （ ）

　　24.自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 （ ）

　　25.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 （ ）

　　26.证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。 （ ）

　　27.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （ ）

　　28.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。 （ ）

　　29.证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （ ）

　　30.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 （ ）

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