2013年证券从业资格考试《证券交易》模拟判断一

　　2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，从论坛整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

　　判断题

　　1.证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 （ ）

　　2.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。 （ ）

　　3.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并不得超过2亿元。 （ ）

　　4.结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。 （ ）

　　5.上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 （ ）

　　6.过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 （ ）

　　7.合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 （ ）

　　8.证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 （ ）

　　9.2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（ ）

　　10.证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 （ ）

　　11.如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 （ ）

　　12.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10％或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 （ ）

　　13.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 （ ）

　　14.证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 （ ）

　　15.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 （ ）

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