2013证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟单选三

　　2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，从论坛整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

　　单项选择题

　　21.在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（）万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　22.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　A.5％

　　B.7％

　　C.8％

　　D.10％

　　23.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。

　　A.中国证监会

　　B.发行人

　　C.发行人与承销的证券公司协商

　　D.承销的证券公司

　　24.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.4

　　25.发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（）。

　　A.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

　　B.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

　　C.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

　　D.发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

　　26.询价对象有下列（）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

　　A.未按时提交年度总结报告

　　B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

　　C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

　　D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

　　27.（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

　　A.准确性原则

　　B.及时性原则

　　C.真实性原则

　　D.完整性原则

　　28.对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（）关联交易的相关情况。

　　A.最近3年及2期

　　B.最近1期

　　C.最近2年及l期

　　D.最近3年及l期

　　29.招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登（）。

　　A.定价公告

　　B.初步询价公告

　　C.初步询价结果公告

　　D.网下配售结果公告

　　30.在财务会计信息报表披露中，发行人运行3年以上的，应披露（）。

　　A.最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表

　　B.最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表

　　C.最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

　　D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

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