2013年证券从业资格考试《证券交易》模拟判断九

　　2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，从论坛整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

　　判断题

　　41.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 （ ）

　　42.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 （ ）

　　43.投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 （ ）

　　44.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 （ ）

　　45.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 （ ）

　　46.证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。 （ ）

　　47.证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 （ ）

　　48.可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。 （ ）

　　49.配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 （ ）

　　50.封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 （ ）

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