2013年证券从业考试《证券交易》第一章数据记忆

　　第一章

　　一、设立证券公司应具备的条件：

　　（一）主要股东：具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；

　　（二）公司本身注册资本

　　1、经纪；2、证券投资咨询；3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；4、承销与保荐；5、证券自营；6、证券资产管理；7、其他证券业务

　　1-3项注册资本最低为人民币5000万元；

　　4-7注册资本最低为人民币1亿元；

　　4-7项业务中两项以上的，注册资本最低为人民币5亿元。

　　二、证券交易所会员资格的申请与审批

　　证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理的，并自受理日起20个工作日做出是否同意意见；

　　三、证券交易所会员纪律处分

　　1、在会员范围内通报批评；2、在中国证监会指定媒体上公开谴责；3、暂停或者限制交易；4、取消交易权限；5、取消交易资格.

　　会员受到3、4、5项纪律处罚，应自收到处分通知之日起5个交易日在其营业场所予以公告。

　　2、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定的5个工作日内象中国证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员的应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

　　四、交易单元

　　1、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元；

　　2、会员可以向深圳证券证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上，1个标准流速为每秒15笔。