第一章 证券交易概述
本章主要考点：
1.掌握证券交易的定义、特征和原则。
2.熟悉证券交易的种类。
3.熟悉证券交易的方式。
4.熟悉证券投资者的种类。
5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
6.熟悉证券交易场所的含义。
7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
8.熟悉证券交易机制的种类、目标。
9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
10.熟悉证券交易所会员的日常管理。
11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
一、证券交易的概念及原则
（一）证券交易的概念及其特征（掌握）
| 证券的概念 | 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 |
| 证券交易的概念 | 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 |
| 证券交易的特征 | （1）流动性 （2）收益性 （3）风险性 |
【例1·多选题】证券交易的特征有（ ）。
A.收益性
B.流动性
C.安全性
D.风险性
【正确答案】ABD
【答案解析】证券交易的特征有：（1）流动性。（2）收益性。（3）风险性
【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ）
A.正确B.错误
【正确答案】A
【答案解析】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
（二）我国证券交易市场的发展历程
| 我国证券交易市场的发展历程 | 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。 10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。 12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。 13.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。 14.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。 15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。 |
【例1·单选题】我国深圳证券交易所正式开业的时间是（ ）。
A.1990年7月3日
B.1991年7月3日
C.1990年12月19日
D.1992年12月19日
【正确答案】B
【答案解析】1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
【例2·单选题】2010年3月18日，中国证监会批准第一批（ ）家证券公司开始融资融券业务试点。
A.3
B.5
C.6
D.8
【正确答案】C
【答案解析】2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。
（三）证券交易的原则（掌握）
【例题·多选题】证券交易的原则有（ ）。
A.公开原则
B.灵活性原则
C.公平原则
D.公正原则
【正确答案】ACD
【答案解析】证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
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