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证券从业资格考试《证券发行与承销》练习题:保荐制度监管措施

普通 来源:正保会计网校 2012-08-03

  多项选择题

  发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.公开发行证券上市当年即亏损

  C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

  D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    
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