首页 > 证券从业 > 复习指导 > 试题中心 > 金融基础

证券从业资格考试《证券基础知识》练习题:审慎性要求

普通 来源:正保会计网校 2012-06-06
  多选题

  证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括( )。

  A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

  B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性

  C.最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

  D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

    

打开APP 订阅最新报考消息

报考指南

今日热搜

热点推荐

热销好课

机考模拟系统

机考模拟系统

全真模拟+精选试题+配套答疑

了解详情480元/2科

关注公众号

正保金融大讲堂

截图保存到相册

微信识别二维码

接收更多考试资讯

有奖原创征稿
客服 首页
取消
复制链接,粘贴给您的好友

复制链接,在微信、QQ等聊天窗口即可将此信息分享给朋友