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证券从业资格考试《证券交易》练习题:证券经纪业务管理风险

普通 来源:正保会计网校 2012-04-13
  多选题

  下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。

  A.提供虚假信息

  B.侵占客户合法权益

  C.客户开户时审核证件、资料不严

  D.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

    

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