2012年证券从业《证券交易》知识点练习45

　　知识点

　　熟悉经纪业务中的禁止行为

　　（1）不得挪用客户的交易结算资金和证券，也不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。

　　（2）不得侵占、损害客户的合法权益。

　　（3）不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托。

　　（4）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。

　　（5）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。

　　（6）不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

　　（7）不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。

　　（8）不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

　　（9）不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

　　（10）不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

　　（11）不得泄露客户资料。

　　练习题

　　【例题.多选题】以下属于证券经纪业务禁止行为的是（　）。

　　A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　D.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报