2012年证券从业《证券交易》知识点练习41

　　知识点

　　熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务

　　客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。

　　投资者作为委托人，享有的权利主要有：

　　（1）选择经纪商的权利。

　　（2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。

　　（3）对自己购买的证券享有持有权和处置权。

　　（4）对证券交易过程的知情权。

　　（5）寻求司法保护权。

　　（6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

　　客户作为委托人，必须承担下列相应的义务：

　　（1）认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。

　　（2）按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。

　　（3）了解交易风险，明确买卖方式。

　　（4）按规定缴存交易结算资金。

　　（5）确定委托手段。

　　（6）接受交易结果。

　　（7）履行交割清算义务。

　　证券经纪商也必须承担一定的义务：

　　（1）在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面形式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》，提醒客户认真、详细地阅读。

　　（2）按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。

　　（3）坚持客户适当性管理原则。

　　（4）必须忠实办理受托业务。

　　（5）坚持为客户保密制度。

　　（6）如实记录客户资金和证券的变化。

　　（7）不接受全权委托。

　　练习题

　　【例题.单选题】下列不属于委托人权利的是（　）。

　　A.自由选择经纪商

　　B.随时变更或撤销委托

　　C.对证券交易过程的知情权

　　D.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券