2012年证券从业《发行与承销》知识点练习27

　　知识点

　　首次公开发行股票的发行方式。根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。

　　（1）首次公开发行股票的三个基本原则

　　（2）向战略投资者配售的条件和要求

　　（3）向参与网下配售的询价对象配售要求（与网上发行同步进行）及配售对象资格。

　　（4）掌握首次公开发行股票网下发行电子化业务基本规定和询价与申购、资金划取、股份登记等程序。

　　（5）向参与网上发行的投资者配售：通过交易所交易系统公开发行的股票。掌握上网资金申购的基本规定（包括申购时间、申购单位及上限、申购配号、资金交收及透支申购的处理）和上网发行资金申购流程（投资者申购（T日）；资金冻结（T＋1日）；验资及配号（T＋2日）；摇号抽签、中签处理（T＋3日）；资金解冻（T＋4日））　以及上网发行资金申购的缩短流程（投资者申购（T日）、资金冻结及验资配号（T＋1日）、摇号抽签、中签处理（T＋2日）、资金解冻（T＋3日））　　「例7.多选题」关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是（　）。

　　A.申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

　　B.申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

　　C.中国结算上海分公司于T＋4日根据中签结果进行新股认购中签清算

　　D.申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻