2012年证券从业《证券交易》知识点练习11

　　知识点

　　熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定

　　监督检查

　　证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：

　　（1）口头警示。

　　（2）书面警示。

　　（3）要求整改。

　　（4）约见谈话。

　　（5）专项调查。

　　（6）暂停受理或者办理相关业务。

　　（7）提请中国证监会处理。

　　纪律处分

　　（1）在会员范围内通报批评。

　　（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责。

　　（3）暂停或者限制交易。

　　（4）取消交易权限。

　　（5）取消会员资格。

　　练习题

　　【例题·多选题】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　）。

　　A.口头警示

　　B.要求整改

　　C.约见谈话

　　D.暂停受理或者办理相关业务