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2012年证券从业《市场基础知识》辅导之证券市场的自律管理

普通 来源:正保会计网校论坛 2011-12-09

  一、证券交易所的自律管理

  (一)证券交易所的主要职能

  (二)证券交易所的一线监管权力

  (三)对证券交易活动的管理

  (四)证券交易所对会员的管理

  (五)证券交易所对上市公司的管理

  二、中国证券业协会的自律管理

  (一)中国证券业协会的职责

  (二)自律管理职能

  (三)证券业从业人员的资格管理

  (四)证券业从业人员诚信信息管理

  1.诚信信息的内容。

  2.诚信信息的来源以及用途。

  三、证券登记结算公司的自律管理

  (一)证券登记结算公司的设立条件

  (二)证券登记结算公司的职能

  (三)证券登记结算制度

  四、证券业从业人员执业行为准则

  (一)适用对象及自律管理机构

  (二)基本准则

  (三)禁止行为

  (四)监督及惩戒

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