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2011年《证券交易》辅导之证券登记结算机构

普通 来源:正保会计网校论坛 2011-11-24

  1.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

  2.证券登记结算机构的职能(掌握)

  (1)证券账户、结算账户的设立。

  (2)证券的存管和过户。

  (3)证券持有人名册登记。

  (4)证券交易所上市证券交易的清算和交收。

  (5)受发行人委托派发证券权益。

  (6)办理与上述业务有关的查询。

  (7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  3.证券登记结算机构需要采取以下措施保证业务的正常进行:

  (1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度。

  (2)建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。

  (3)建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系。

  (4)要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务应急应变程序和操作流程。

  同时,我国还设立了证券结算风险基金,用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

  4.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。该公司在上海和深圳两地各设一个分公司。

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