2011年《证券市场基础知识》辅导之证券公司的主要业务

　　一、证券经纪业务

　　证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

　　二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

　　根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。

　　证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。

　　三、证券承销与保荐业务

　　证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

　　证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

　　四、证券自营业务

　　（一）证券自营业务含义

　　（二）证券自营业务的决策和授权

　　（三）证券自营业务的操作管理

　　（四）证券自营业务的内部控制

　　五、证券资产管理业务

　　（一）资产管理业务的含义

　　（二）资产管理业务的种类

　　（三）资产管理业务的一般规定

　　八点规定

　　六、融资融券业务

　　七、证券公司中间介绍（IB）业务

　　（一）资格条件

　　（二）业务范围

　　（三）证券公司提供中间介绍业务的业务规则