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2011证券从业《投资基金》第十章第二节考点

普通 来源:正保会计网校 2011-11-11

第二节 基金监管机构和自律组织

  一、中国证监会对基金市场的监管

  (一)基金监管部的职能及对基金市场的监管。主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式。

  (二)中国证监会各地方监管局对基金的监管

  二、中国证券业协会的行业自律管理

  (一)自律管理的方式与内容

  (二)基金公司会员部的职责与作用

  三、证券交易所的自律管理与一线管理

  (一)对基金上市交易的管理

  (二)对基金投资行为进行监控

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