2011证券从业《投资基金》第十章第三节考点

第三节 基金服务机构监管

　　一、对基金管理公司的监管

　　（一）市场准入等行政许可事项的审批

　　（二）基金管理公司的日常运作的持续监管

　　1.公司治理监管

　　2.内部控制监管

　　3.经营运作

　　（三）日常监督的主要方式与处罚措施

　　二、对基金托管银行的监管

　　（一）市场准入监管

　　（二）日常监管

　　三、对基金销售机构、注册登记机构的监管

　　（一）基金代销机构市场准入监管

　　（二）基金注册登记机构准入监管

　　（三）对基金销售机构的日常监管

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