2011证券从业《投资基金》第十章第五节考点

第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管

　　一、基金行业高管人员监管

　　（一）加强对基金行业高管人员监管的重要性

　　（二）对基金行业高管人员的资格管理

　　（三）基金行业高管人员的基本行为规范

　　（四）监督长的监督管理

　　1.职责（掌握）

　　2.执业素质和行为规范

　　（五）对高级管理人员的监管手段

　　1.高管人员所在单位考核

　　2.督察长发现异常情况及时报告

　　3.出具警示函、进行监管谈话

　　4.暂停职务或者免除职务

　　5.离任审计、离任审查

　　6.违法违规处理

　　二、基金管理公司投资管理人员监管

　　（一）基金经理的任职资格

　　（二）基金经理注册制度

　　（三）投资管理人员的基本行为规范

　　（四）基金管理公司对投资管理人员的日常管理

　　（五）中国证监会的监管措施

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