2011证券从业《市场基础知识》第七章第三节考点

第三节 证券公司治理结构和内部控制

　　一、证券公司治理结构

　　（一）股东及股东会1.股东及实际控制人

　　2.股东会

　　3.控股股东的行为规范

　　（二）董事和董事会

　　1.董事的知情权

　　2.董事会

　　3.独立董事。

　　（三）监事和监事会

　　（四）经理层

　　二、证券公司内部控制

　　（一）内部控制的目标

　　（二）完善内部控制机制的原则

　　（三）内部控制的主要内容

　　（四）证券公司的合规管理

　　1.合规总监的任职条件。

　　2.合规总监的职责。

　　3.合规总监的履职保障

　　三、证券公司风险控制指标管理

　　（一）净资本及其计算

　　（二）风险控制指标标准

　　（三）监管措施

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