2011证券从业考试《发行与承销》模拟试题（9）

　　21、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。

　　A、事先评估

　　B、制订风险处置预案

　　C、建立奖惩机制考试大论坛

　　D、扩大分销渠道

　　22、网下发行方式主要的缺点是（ ）。

　　A、发行环节多

　　B、认购成本高

　　C、社会工作量大、效率低

　　D、吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

　　23、毒丸策略包括（ ）。

　　A、股票毒丸计划

　　B、人员毒丸计划

　　C、资产毒丸计划

　　D、负债毒丸计划

　　24、经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合（ ）条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。

　　A、进入上市公司的资产是完整经营实体

　　B、在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年

　　C、本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好

　　D、本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平

　　25、不得担任独立董事的人员是（ ）。

　　A、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

　　B、直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

　　C、在直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属

　　D、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

　　26、布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（ ）。

　　A、股票可被自由买进或卖出

　　B、期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付

　　C、存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出

　　D、不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动成正态分布

　　27、企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的l～2个机构推荐，并出具上市推荐书，上市推荐人应当符合下列（ ）条件。

　　A、具有交易所会员资格

　　B、最近3年内无重大违法、违规行为

　　C、具备股票主承销商资格，且信誉良好

　　D、负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

　　28、H股上市的有关文本包括（ ）。

　　A、招股说明书

　　B、认购申请书

　　C、董事及监事声明

　　D、物业评估报告

　　29、若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（ ）信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

　　A、涉及国家机密的

　　B、商业秘密

　　C、因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的

　　D、因披露可能导致严重损害公司利益的

　　30、招股说明书必须对（ ）进行披露。

　　A、公司规模

　　B、法律、法规、规章

　　C、上市规则要求的各项内容

　　D、保荐人

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