2011证券从业考试《证券交易》模拟试题（5）

　　41.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　42.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　43.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。

　　A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

　　C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

　　44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.3万元以上l0万元以下

　　D.10万元以上l5万元以下

　　45.以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ）。

　　A.集合性

　　B.投资范围有限定性和非限定性之分

　　C.综合性D.通过专门账户经营运作

　　46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。

　　A.上证180指数成分股股票

　　B.交易所交易型开放式指数基金

　　C.国债

　　D.深证100指数成分股股票

　　47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（ ）。

　　A.加盖公章的预留印鉴卡

　　B.专用于信用交易的银行卡

　　C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

　　D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

　　48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（ ）。

　　A.法定代表人

　　B.联系方式

　　C.公司营业执照／个人身份证件号码

　　D.住所

　　49.融资专用账户用于（ ）。

　　A.记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

　　B.记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C.存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

　　50.全国银行间债券质押式回购期限最长为（ ）天。

　　A.90

　　B.180

　　C.360

　　D.365

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