2011证券从业考试《证券交易》模拟试题（3）

　　21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。

　　A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

　　B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

　　C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　D.违反规定为客户开立账户

　　22.自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。

　　A.证券业协会

　　B.开户代理机构

　　C.证券交易所

　　D.证监会

　　23.在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

　　A.全价交易

　　B.市价交易

　　C.净价交易

　　D.议价交易

　　24.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.个人投资者

　　D.中国证监会规定条件的机构投资者

　　25.召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。

　　A.10

　　B.15C.20

　　D.30

　　26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

　　A.申购日之前（不含该日）

　　B.申购当日

　　C.申购日之前（含该日）

　　D.申购次日

　　27.某投资者于2009年6月22日（星期一）买人某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。

　　A.6月22日

　　B.6月23日

　　C.6月24日

　　D.6月25日

　　28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。

　　A.1000

　　B.2500

　　C.10000

　　D.25000

　　29.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是l6元，行权比例为1.次日A公司股票最多可以上涨或下跌l0%，即1.60元；而权证次l3可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。

　　A.1

　　B.1.60

　　C.2

　　D.4

　　30.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。

　　A.17.91

　　B.18.41

　　C.18.90

　　D.20.88

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