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2011证券从业考试《发行与承销》模拟试题(5)

普通 来源:正保会计网校论坛 2011-11-02

  41、根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,中国人民银行于( )发布公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

  A、205年7月8日

  B、206年4月2日

  C、206年9月6日

  D、207年5月10日

  42、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征,选择以( )作为我国混合资本工具的主要形式。

  A、场外交易的企业债券

  B、凭证式国债

  C、银行间市场发行的债券

  D、交易所市场发行的债券

  43、从大量收购案例来看,防御性收购的最大受益者是( )。

  A、公司经营者

  B、股东

  C、目标公司

  D、收购方

  44、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于( )人。

  A、5

  B、7

  C、10

  D、15

  45、发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用( )。表决投票时同意票数达到( )票为通过。

  A、特别程序,5

  B、一般程序,3

  C、一般程序,5

  D、特别程序,3

  46、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( ),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

  A、50%

  B、30%

  C、20%

  D、10%

  47、股份有限公司是指依照《公司法》的规定,由( )发起人发起的,其全部资本分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部财产对公司的债务承担责任的法人。

  A、1个以上、200个以下

  B、1个以上、100个以下

  C、2个以上、100个以下

  D、2个以上、200个以下

  48、国家对商标权、专利权等知识产权的保护有( )。

  A、局限性

  B、期限性

  C、专有性

  D、长期性

  49、以下不属于外部融资范围的是( )。

  A、公司获得的商业信用

  B、发行债券

  C、融资租赁

  D、将未分配利润和折旧等转化为投资

  50、非公开发行股票的发行对象不超过( )名。

  A、5

  B、10

  C、20

  D、50

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