2011证券从业考试《发行与承销》模拟试题（4）

　　31、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（ ）。

　　A、不多于人民币5000万元

　　B、不少于人民币3000万元

　　C、不少于人民币5000万元

　　D、不少于人民币7000万元

　　32、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、25

　　33、重要的工作底稿应当采用（ ）文档的形式。

　　A、纸质

　　B、电子

　　C、影像

　　D、表格

　　34、资产支持证券就是由（ ）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

　　A、贷款服务机构

　　B、资金保管机构

　　C、特定目的信托受托机构

　　D、发起机构

　　35、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（ ）。

　　A、市盈率

　　B、负债率

　　C、市净率

　　D、利润率

　　36、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。

　　A、1/2

　　B、1/3

　　C、1/4

　　D、2/3

　　37、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（ ），发行人不得据此发行股票。

　　A、价格信息

　　B、数量信息

　　C、发行方式信息

　　D、发行时间信息

　　38、初步询价开始日前（ ）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。

　　A、2

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　39、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（ ）。

　　A、债务融资

　　B、股权融资

　　C、内部融资

　　D、向银行借款

　　40、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（ ）选择权。A、定额配售

　　B、超额配售

　　C、定额分售

　　D、超额分售

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