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2010《证券交易》教材变化解读

普通 来源:正保会计网校 2010-08-30

  总体变化

  2010年新版《证券交易》教材(以下简称“新教材”)与2009年旧版教材(以下简称“旧教材”)相比,页码从旧教材的297页增加到新教材的312页,章节由九章变为了十章。全书进行了系统化地全面梳理,调整了部分章节设置,根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充,增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容。同时,简化了有关证券交易结算方面的内容。

  

具体章节
新教材(10章,312页)
旧教材(9章,297页)
第一章
证券交易概述
证券交易概述
第二章
证券交易程序
证券经纪业务
第三章
特别交易事项及其监管
经纪业务相关实务
第四章
证券经纪业务
特别交易事项及其监管
第五章
经纪业务相关实务
证券自营业务
第六章
证券自营业务
资产管理业务
第七章
资产管理业务
融资融券业务
第八章
融资融券业务
债券回购交易
第九章
债券回购交易
证券交易结算
第十章
证券登记与交易结算
 

  具体变化

  第一章 证券交易概述

  总体上看,此章内容删减为两节。旧教材第二节“证券交易程序和交易机制”被删除,其中“证券交易程序”知识点划入新教材第一章第一节,而“证券交易机制”知识点并入新教材第二章第一节中。另外,关于“交易席位的分类”知识点在新教材中被删除。

  第二章 证券交易程序

  此章内容由五节构成,分别来自于旧教材第一章第二节、第三章第一节部分内容以及第二章第三、四、五节,主要讲述了我国证券交易的基本流程(开户-委托-成交-结算)。

  第三章 特别交易事项及其监管

  新教材第三章的内容与旧教材第四章的内容完全重复,没有变化。

  第四章 证券经纪业务

  “证券经纪业务”这一章主要讲述了证券公司经纪业务的定义、操作规范及风险控制。主要来自于旧教材第二章第一节、第六节以及第七节。其中,第三节“证券经纪业务的营销管理”属于新增内容。第四节中“证券经纪业务内部控制”知识点有所更新,主要源自于证监会关于《加强证券经纪业务管理的规定》。

  第五章 经纪业务相关实务

  这一章的内容来自于旧教材第三章的二、三、四、五小节。

  第六、七、八章

  六、七、八三章分别讲述了证券公司的自营业务、资产管理业务和融资融券业务,内容分别来自于旧教材的第五、六、七三章。其中,第八章“融资融券业务”新增了关于融资融券业务试点的是最新政策规定。

  第九章 债券回购交易

  除保留旧教材第八章的内容之外,这一章新增了一节“债券回购交易的清算与交收”,内容来自于旧教材第九章第五节。

  第十章 证券登记与交易结算

  本章是令大多数考生感到头疼的考点。在旧教材第九章的基础之上,新教材对此章内容作了较大幅度的删减。删除了B股、ETF、权证、融资融券交易的结算考点,旧教材中关于“证券登记”的知识点被调整为本章第一节,同时新增了“结算风险及防范”一节。

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