2011年中级经济师：建筑国际工程承包合同管理
2011年中级经济师考试建筑国际工程承包合同管理
一、国际工程合同管理内容
（一）合同管理的概念
1.合同
2.合同管理
（二）国际工程合同管理的主要内容
按管理的主体：业主；承包商
按管理的时间：项目前期；项目实施期
1.业主项目前期的合同管理
（1）选择高水平的咨询公司
（2）选定项目的实施方式
项目总承包、施工总承包、平行发包
（3）办理批准手续
（4）选择CM经理的原则
2.业主项目实施期的管理
（1）设计阶段（5项）：委托咨询设计工作；审查并选定设计方案；审查并批准咨询公司编制的招标文件；选择施工管理方式；做好施工前期各项准备工作。
（2）施工阶段
① 将任命的业主代表和工程师以书面形式通知承包商，如系国际贷款项目还应该通知贷款方。
②继续抓紧完成施工开始前未完成的工程用地征用手续以及移民等工作。
③批准承包商转让部分工程权益的申请，批准履约保证和承保人，批准承包商提交的保险单和保险公司。
④负责项目的融资以保证工程项目的顺利实施。负责编制并向上级及外资贷款单位送报财务年度用款计划，财务结算及各种统计报表等。
⑤在承包商有关手续齐备后，及时向承包商拨付有关款项。
⑥及时签发工程变更命令。
⑦负责为承包商开证明信，以便承包商为工程的进口材料、工程设备以及承包商的施工装备等办理海关、税收等有关手续。
⑧对承包商的信函及时给予答复。
⑨负责组成验收委员会时行整个工程区段的初步验收和最终竣工验收，签发有关证书。
⑩解决合同中的纠纷，如需对合同条款进行必要的变动和修改，需与承包商协商。
3.承包商合同签订前准备工作
（1）投标阶段
资格预审
投标报价
a.写一份投标备忘录。
b.订好JV协议。
c.要设立专门的小组仔细研究招标文件中技术规范及图纸等方面的技术问题。
d.投标时要有专人或聘请当地律师研究项目所在国有关法律，如合同法、税法、海关法、劳务法、外汇管理法、仲裁法等。
e.投标报价时一般 不能投“赔本标”，不能随意设想“靠低价中标、靠索赔赚钱”。
f.投标时一定要有物资管理专家参加。
g.如未中标，及时索回投标保证。
（2）合同谈判阶段
4.承包商实施阶段合同管理
中心任务：按合同要求，保证质量、按规定的工期完成工程并负责维修
加强施工现场机构内部的各项管理
二、国际工程合同变更管理
（一）合同变更的概念
变更：协商-修改与调整
局部的、非实质性的
（二）FIDIC合同条件下工程变更管理
1.工程变更的概念及产生原因
（1）工程变更的概念
设计变更
进度计划变更
原招标文件和工程量清单中未包括的新增工程
具体的4项
（2）工程变更的产生原因
主观原因与客观原因
来自业主；来自设计方面；来自施工方面
2.FIDIC合同条件下工程变更的控制程序与要求
（1）提出变更要求
（2）工程师审查变更
（3）编制工程变更文件
内容包括：工程变更令；工程量清单；设计图纸；其他文件
（4）发出变更指示——工程师+书面形式
3.工程变更价款的估价步骤
（1）工程师提出授权申请
（2）雇主批准并授权后，工程师与承包商协商
（3）在工程师与承包商就变更价格达成一致前，要发布变更指示
（4）紧急情况下，工程师可向承包商直接发布他认为必要的指示
4.工程变更估价方法
（1）以合同中规定的费率及价格进行估价
适当
合理
（2）当工程变更和工程量表上实际工程是增加或减少的，使合同价格的增加或减少合计超过有效合同价的15%，则应在合同价格中加上或减去一笔款项，该款项仅以超过15%的部分计
（3）也可按计日工方法估价
计日工表
「例题1·单选题」「2006年试题」FDIC合同条件下，负责对工程变更进行审查的是（ ）。
A.业主
B.承包商
C.工程师
D.项目经理
[答案]C
「例题2·单选题」「2008年试题」选择合适的时机发布工程开工令的是（ ）。
A.监理工程师
B.项目经理
C.建设单位
D.施工单位
[答案]A
「例题3·多选题」「2008年试题」FIDIC合同条件下，可以提出工程变更要求的有（ ）。
A.工程质量监督部门
B.承包商
C.业主
D.项目经理
E.工程师
[答案]BCE
[解析]工程变更可能由承包商提出，也可能由业主或工程师提出。
三、国际工程合同风险管理
（一）风险管理概述（参见第九章）
（二）风险因素分析
1.项目决策阶段-业主方的风险因素分析
重要
2.项目实施阶段-业主方的风险因素分析
8个因素：业主方管理水平低，选择监理失误，不能按照合同及时地、恰当地处理工程实施过程中发生的各类问题所造成的损失和风险；设计引起的各种风险；融资风险；业主方负责供应的设备和材料的风险；承包商水平低引起的风险；承包商及供货商的各种索赔；通货膨胀的风险；不可抗力风险。
3.承包商的风险因素分析
4类风险：政治风险、经济风险、工程技术风险、管理风险
（三）风险管理措施
1.业主的风险管理措施（4种）
追求“风险控制/成本率”的最低：
（1）风险预防：不予批准；替代方案
（2）风险降低：修改设计
（3）风险转移：协议；保险
（4）风险自留
2.承包商的风险管理措施
（1）投标报价阶段
专家评分比较法（表12-1——三步）算出风险度（权重与可能性）
（2）合同谈判阶段
增加限制业主的条款，采用保险
（3）合同实施阶段
主动防范
（4）合同实施结束
对风险进行总结
「例题1·多选题」「2005年试题」以下各种情形中，直接属于业主或投资商风险的有（ ）。
A.合同条款不严谨
B.材料及设备价格不正常上涨
C.承包商项目经理不胜任
D.监理工程师失职
E.承包商克扣或拖欠工人的工资或处理不公，引起公愤导致群体行为越轨
[答案]ABDE
「例题2·多选题」业主方的风险管理措施有（ ）。
A.风险控制
B.风险降低
C.风险转移
D.风险自留
E.风险预防
[答案]BCDE
「例题3·单选题」「2008年试题」承包商在投标报价阶段进行风险分析时，可采用的简明方法是（ ）。
A.概率分析法
B.敏感性分析法
C.数理统计法
D.专家评分比较法
[答案]D
「例题4·单选题」「2005年试题」国际工程中，业主方最主要的风险防范方式是（ ）等。
A.通过协议书或合同将风险转移给监理公司
B.通过协议书或合同将风险转移给设计方
C.增加合作者
D.要求承包商、咨询、设计或监理公司对可能遇见的风险投保
[答案]D
四、国际工程索赔管理
（一）国际工程索赔概述
1.索赔的概念
2.索赔的作用
3.施工索赔的分类
按照合同依据、当事人、目的以及处理方式等进行划分。
（二）施工索赔的原因
业主违约、合同缺陷、其他第三方原因等。
（三）施工索赔的程序
意向通知（28天）；索赔报告及其资料（28天）；答复（28天）与默认；持续进行与阶段性报告（结束后的28天内）。
（四）业主对索赔的管理
1.索赔管理措施
工作前伸（设计、招标）
依靠工程师
2.业主方向承包商索赔的内容
（1）工程进度太慢，要求承包商赶工时，索赔工程师的加班费；
（2）合同工期已到而未完工，索赔误期损害赔偿费；
（3）质量不满足合同要求；
（4）未按合同要求办理保险；
（5）未按合同条件要求采取合理措施，造成运输道路、桥梁的破坏；
（6）未按合同条件要求无故不向指定分包商支付时；
（7）由于变更等原因，最终结算价超过合同价的某一百分比（比如15%），而又给予了承包商合理的工期补偿时；
（8）严重违背合同（如进度一拖再拖，质量经常不合格等），工程师一再警告而没有明显改进时，业主可没收履约保函；
（9）当承包商在签订分包合同时，未按合同条件中的要求写入保护业主权益的条款，致使业主权益受到损害时等等。
（五）承包商对索赔的管理
1.索赔管理措施
（1）建立精干而稳定的索赔管理小组。
（2）组织全体管理人员学习合同文件，使每一个人都建立索赔意识。
（3）加强文档管理，注意保存索赔资料和证据。
（4）抓住索赔机遇，及时申请索赔。
（5）写好索赔报告，重视索赔额计算和证据。
（6）注意索赔谈判的策略和技巧。
2.承包商向业主索赔的内容
（1）工程变更
（3）物价上涨
（7）有经验的承包商不可预见的各种问题，现场施工条件的变化
3.承包商索赔的基本规律（5个）
（1）各项索赔中均可索赔成本
（2）可索赔工期的条款，一般可同时索赔成本
（3）可索赔利润的条款，可同时索赔成本
（4）在工期延长和利润补偿中，只能得到一种
（5）利润补偿的机会较少，也不能单独索赔利润
（六）工程师对索赔的管理
1.工程师对索赔的审查
（1）审核索赔申请
工程师判定承包人索赔成立的三个条件（同时成立）
（2）审查索赔证据
（3）审查工期延展要求
划分责任：不可原谅的延期；可原谅的延期
关键线路之上
无权要求缩短工期
（4）审查费用索赔要求
承包人可索赔的费用（8类）
索赔计算的合理性
索赔计算的正确性：不可重复（综合单价）；停工损失中，不能以计日工费计算，闲置人员不计算奖金、福利，一般用人工单价乘以折算系数；机械应以折旧费或设备租赁费计算，不包括运转操作费用。
2.工程师对承包人索赔的反驳
含义：针对不合理索赔和不合理部分
提出质疑的可能情况：
（1）索赔事项不属于业主或工程师的责任，而是与承包人有关的其他第三方的责任；
（2）业主和承包人共同负有责任，承包人必须划分和证明双方责任大小；
（3）事实依据不足；
（4）合同依据不足；
（5）承包人未遵守意向通知要求；
（6）合同中的开脱责任条款已经免除了业主的补偿责任；
（7）承包人以前已经放弃（明示或暗示）了索赔要求；
（8）承包人没有采取适当措施避免减少损失；
（9）承包人必须提供进一步的证据；
（10）损失计算夸大等等。
（七）反索赔
1.反索赔的概念
业主向承包商提出的索赔
施工索赔的对称（策略）
2.反索赔的种类
（1）工期延误反索赔
国际工程项目的“误期损害赔偿费”：每天0.1%，累计扣款不超过合同价的10%
（2）施工缺陷反索赔（质量缺陷反索赔）
施工缺陷的主要内容：4项
①承包商建成的某一部分工程，由于工艺水平差，而出现倾斜、开裂等破损现象；
②承包商使用的建筑材料或设备不符合合同条款中指定的规格或质量标准，从而危及建筑物的可靠性、安全性；
③承包商负责设计的部分永久工程，虽然经过了工程师的审核同意，但建成后发现有严重缺陷；
④承包商没有完成按照合同文件规定的应进行的隐含的工作，或称默示工作，等等。
在缺陷责任届满之际，工程师在全面检查验收时发现的任何缺陷，应在14天内修好，才能向业主移交工程，从而完成了缺陷责任期的责任。
缺陷处理的费用：三种可能
（3）承包商违约反索赔
违约反索赔的主要内容：6项
①承包商运送自己的施工设备和建筑材料时，损坏了沿途的公路或桥梁，公路交通部门要求修复；
②承包商所申办的施工保险，如工程一切险、人身事故保险、第三者责任险等过期或失效时，业主重新申办这些保险所发生的一切费用；
③由于工伤事故，给业主人员和第三方人员造成的人身或财产损失；
④承包商的建筑材料或设备不符合合同要求，而需要重复检验时的费用开支；
⑤由于不可原谅的工期延误，引起的在拖期施工时段内的咨询（监理）工程师的服务费用及其他有关开支；
⑥承包商对业主指定的分包商拖欠工程款，长其拒绝支付，指定分包商提出索赔要求等。
3.反索赔的特点
业主对承包商的反索赔措施，已列入施工合同条款中
无需提交报告，直接按合同办理
反索赔款可以从工程进度款等项目中扣除，因此难度相对较小
4.反索赔的合同依据
「例题1·多选题」「2005年试题」以下各类索赔中，属于按索赔依据分类的为（ ）。
A.单一事件索赔
B.综合索赔
C.依据合同条款进行的索赔
D.合同未明确规定的索赔
E.道义索赔
[答案]CD
「例题2·单选题」「2005年试题」以下关于FIDIC合同条件下国际工程索赔的描述中，正确的是（ ）。
A.在工期延长和利润补偿中，承包商可以得到一种，也可以同时得到两种
B.在工期延长和利润补偿中，承包商只能得到一种
C.一般承包商获得利润的机会较多
D.工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，应于14天内给予答复或要求承包商进一步补充索赔理由和依据
[答案]B
「例题3·多选题」国际工程的反索赔中，可以涉及到（ ）。
A.停工损失
B.功效降低损失
C.误期损害赔偿费
D.质量缺陷
[答案]CD
五、国际工程争端的解决
（一）引起国际工程承包合同争端的原因
内容复杂，在合同中难以明确所有内容
时间长，变化因素多
合同各方利益相悖
（二）常见的国际工程承包合同争端
6种情况（P305）：工程量变化引起的争议；质量争议；工期延误责任争议；工程款支付争议；关于中止合同的争议；关于终止合同的争议。
（三）法律的选择
1.项目所在国-强制适用法律的
2.合同双方自由选择适用法律的（4种考虑）
法律的公平性
法律的完备性
合同中应约定法律变更的处理方式
主包合同和分包合同适用于同一法律
（四）解决争端的方式
1.友好协商解决
工程师处理（84天内）
成为最终决定（70天内无异议）
不接受（发出提交仲裁意向通知的56天后，开始仲裁）
2.争端评审委员会方式
组成
特点
3.仲裁
4.诉讼
程序
执行
「例题1·多选题」索赔争端的解决方式有（ ）。
A.协商
B.调解
C.诉讼
D.仲裁
E.和解
[答案]ABCD
「例题2·单选题」在国际工程中，如果某一方不接受工程师的决定，并在规定时间内向对方发出提交仲裁意向通知，则（ ）后，开始仲裁。
A.28天
B.56天
C.70天
D.84天
[答案]B
