证券期货行政执法当事人承诺制度确立
来源： 金融时报-中国金融新闻网
2021-09-13
普通
为完善资本市场基础制度，提高监管效能，更好保护投资者合法权益，9月8日召开的国务院常务会议通过了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法（草案）》（以下简称《办法（草案）》）。《办法（草案）》与新证券法等有关规定相衔接，对行政执法当事人承诺采取纠正涉嫌违法行为、赔偿投资者损失等的措施作出规定，对不履行承诺的当事人实施联合惩戒，维护市场秩序，及时依法依规对投资者损失予以合理补偿。
本次通过的《办法（草案）》与新证券法等有关规定相衔接。新证券法第171条显示，国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定中止调查。被调查的当事人履行承诺的，国务院证券监督管理机构可以决定终止调查；被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的，应当恢复调查。具体办法由国务院规定。
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