基金从业人员自律规范 构筑全面道德防线
来源： 正保会计网校
2021-08-23
普通
良好的企业文化和较高的职业道德水平是基金行业持续健康发展的根基。公募基金行业发展20余载，在资产规模、人员数量、业务类型等方面发展迅速。建设良好的行业文化对于传承和弘扬行业精神、积淀和凝聚行业价值观、引导行业高质量发展和强化投资者保护至关重要。
由中国证券投资基金业协会发布的《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》的起草思路主要有四方面内容：一是统一规范机构和从业人员职业道德行为，构筑全面道德防线；二是聚焦行业重点领域进行细化规范，提高《道德规范指南》针对性和操作性；三是强调考核评估，发挥行业榜样力量；四是兼顾原则性和实践性。
《道德规范指南》以“维护基金份额持有人利益”为核心和主线，对机构和从业人员在执业过程中的道德操守、行为准则等内容进行统一规范；同时，针对行业投资、研究、交易、信息披露、宣传推介、运营、投资者适当性、反洗钱以及信息技术管控等方面，根据相关法规要求以及行业实践，从机构和从业人员两个角度进行细化规范。
《道德规范指南》要求，机构要健全职业道德体系建设，敦促机构强化从业人员背景调查，建立定期或不定期检查与评估机制，主动防范因职业道德建设缺位而引发的不良社会影响。鼓励建立切实可行的奖优惩劣制度，开展职业道德培训活动，共同带动形成良好的行业风气。
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