有利于商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（ ）。
来源： 正保会计网校
2019-01-25
普通
【多选题】有利于商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（ ）。
A.建立对管理人员合规绩效的考核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立诚信举报制度
D.建立对业务人员合规绩效的考核制度
E.建立金融监管机构对商业银行合规风险行为的监督管理制度
查看答案解析
【答案】
ABC
【解析】
本题考查合规管理。有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。二是建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。参见教材P189。
以上为2019年银行业专业人员职业资格考试（中级）《银行业法律法规与综合能力（中级）》科目练习题，建议大家看完问题先作答、再查看答案哦！
除了银行业专业人员职业资格考试（中级）试题练习以外，正保会计网校还提供免费备考资料以及多种形式、不同价位的辅导课程供大家学习（查看课程详情）。
近20年财会行业辅导经验，正保会计网校组建了无数优秀的师资团队、教研团队及服务团队，成为名副其实的会计人的网上家园！ 成功永远留给有准备的人，正保会计网校将一直陪伴您完成银行业专业人员职业资格考试（中级）考试的学习，祝大家备考顺利！
