银行初级《法律法规》每日一练：证券交易（2022.04.02）

普通来源：正保会计网校 2022-04-02

自己丰盛才感知世界丰硕，自己成功才感悟生命壮观！正保会计网校为您提供银行初级考试每日一练免费练习，希望对您备考银行初级有帮助！以下是银行初级考试《银行法律法规》每日一练，快来练习吧~

多选题

《证券法》第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（　）。

A、违背客户的委托为其买卖证券

B、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D、为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖

E、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

查看答案解析

【答案】

ABCDE

【解析】

本题考查证券交易。《证券法》第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：1.违背客户的委托为其买卖证券；2.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；3.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；4.为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；5.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。参见教材P349。

点击进入“每日一练——免费在线测试”>>