银行初级考试《风险管理》每日一练：理财子公司的公平交易（2021.12.23）

普通来源：正保会计网校 2021-12-23

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多选题

关于银行理财子公司的公平交易，下列说法正确的有（　）。

A、银行理财子公司应当将投资管理职能与交易执行职能相分离，实行集中交易制度

B、银行理财子公司应当建立公平交易制度和异常交易监控机制

C、银行理财子公司可以适当开展可能导致不公平交易和利益输送的交易行为

D、银行理财子公司应当对不同理财产品之间发生的同向交易和反向交易进行监控

E、任何情况下同一理财产品都不得在同一交易日内进行反向交易

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【答案】

ABD

【解析】

本题考查理财子公司的公平交易。选项C错误，银行理财子公司应当建立公平交易制度和异常交易监控机制，对投资交易行为进行监控、分析、评估、核查，监督投资交易的过程和结果，不得开展可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。选项E错误，银行理财子公司应当对不同理财产品之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一理财产品不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的，应当要求相关人员提供决策依据，并留存书面记录备查。国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。参见教材P370。

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