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  • 2014年银行从业资格考试《个人理财》每日一练:个人理财业务

    普通 来源:正保会计网校论坛 2014-03-06

      多选题

      中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时,可以采用多样化的方式进行调查的事项有( )。

      A.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况

      B.商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性与合规性,操作程序的规范性

      C.客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况

      D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况,以及对相关产品风险的控制情况

        

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