银行初级《个人理财》知识点：基金销售人员资格及相关要求

正保会计网校整理了2017年银行业初级职业资格《个人理财》的相关知识点，供广大考生参考学习，祝大家备考愉快，梦想成真！

知识点：基金销售人员资格及相关要求

理财师在进行基金销售前，需通过考试获得专业的基金销售业务资格。2013年版的《证券投资基金销售管理办法》对基金销售业务资格申请实行注册制，将基金销售机构类型扩大至商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构，对各类机构的基金销售人员资格及相关要求如下：

第五十七条 未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外。

宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。

第十条至第十五条 商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构（缺少独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构）负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

单选题：

某国有商业银行开展基金代理销售业务，根据银监会规定，该行基金销售部门取得基金从业资格的人员数量应不少于（ ）人。

A.10

B.20

C.30

D.50

『正确答案』C

『答案解析』本题考查各机构具有基金从业资格的人员人数要求

相关链接：2017银行业初级职业资格《个人理财》预习阶段第二章知识点

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