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四、禁止的交易行为（P234）
　　（一）内幕交易（P234）
　　内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
　　1.内幕人员的界定（P234）
　　（1）发行人的董事、监事、高级管理人员
　　（2）持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。上市公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
　　（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
　　（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
　　（5）中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
　　（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
　　【例题】根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（　）。
　　A.发行人的董事、监事、高级管理人员
　　B.持有上市公司5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员
　　C.上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
　　D.发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
　　【答疑编号13070414：针对该题提问】
　　【答案】ABCD
　　2.内幕信息的界定（P235）
　　（1）应提交临时报告的12条重大事件
　　（2）上市公司分配股利或者增资的计划
　　（3）上市公司股权结构的重大变化
　　（4）公司债务担保的重大变更
　　（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
　　（6）上市公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
　　（7）上市公司的收购方案
　　【例题】根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（　）。
　　A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
　　B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
　　C.公司生产经营的外部条件发生重大变化
　　D.公司总经理发生变动
　　【答疑编号13070415：针对该题提问】
　　【答案】ACD
　　（二）操纵市场
　　1.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
　　2.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
　　3.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
　　（三）制造虚假信息
　　制造虚假信息包括编造、传播虚假信息和进行虚假陈述或信息误导两种情况。《证券法》规定，禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
　　（四）欺诈客户
　　1.违背客户的委托为其买卖证券
　　2.不在规定时间内向客户提供交易书面确认文件
　　3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
　　4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
　　5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
　　6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
　　【例题1】甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。（　）
　　【答疑编号13070416：针对该题提问】
　　【答案】×
　　【例题2】根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　）
　　A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
　　B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
　　C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
　　D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
　　【答疑编号13070417：针对该题提问】
　　【答案】ABCD