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经济法 第四章 证券法律制度
出题时间：2009年12月10日

关于证券交易所，下列哪一表述是正确的？（　）
　　A.会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员
　　B.证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准
　　C.证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案
　　D.证券交易所的设立和解散必须由国务院决定
『正确答案』D
『答案解析』本题考核证券交易所的相关规定。
　　（1）《证券法》第105条第2款规定，实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。因此，A项错误。
　　（2）《证券法》第107条规定，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。因此，B项错误。
　　（3）《证券法》第103条第2款规定，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。因此，C项错误。
　　（4）《证券法》第102条第2款规定，证券交易所的设立和解散，由国务院决定。因此，D项正确。
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（　）
　　A.经股东会决议为公司股东提供担保
　　B.为其客户买卖证券提供融资服务
　　C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
　　D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
『正确答案』ACD
『答案解析』本题考核对证券公司的监管。
　　（1）《证券法》第130条第2款规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。据此可知，证券公司为其股东提供担保的行为是法律明确禁止的，不能通过股东会决议来改变。因此，A项中的行为违反了《证券法》的规定，应选。
　　（2）《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。据此可知，《证券法》禁止证券公司为其股东或股东的关联人提供融资，但是没有禁止证券公司为其客户买卖证券提供融资服务。因此，B项中的行为没有违反《证券法》的规定，不应选。
　　（3）《证券法》第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。据此可知，为其客户证券买卖的收益作出承诺的行为是《证券法》明令禁止的。因此，C项中的行为违反了《证券法》的规定，应选。
　　（4）《证券法》第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。据此可知，接受客户的全权委托是《证券法》明令禁止的。因此，D项中的行为违反了《证券法》的规定，应选。