监管风险及其应对
| 表现 （熟悉） | （1）企业未能有效识别进口产品在出口海关、出口国可能遇到的监管要求，或者未能准确理 解政府贸易规定、海关规定，可能导致企业的经济损失或交易失败。 （2）企业未能识别和防范由于违反国家和劳动保障机构制定的相关法规（包括个人所得税、 薪酬、休假、反歧视等），可能导致企业面临人事合规带来的风险。 （3）对于上市公司，企业未能识别和防范证券监督管理要求，如证券交易所的股票交易规则 及内控标准等，可能导致企业面临潜在的合规和法律风险。 （4）企业未能识别并遵守国家健康、安全和环保方面的法律与规范；未对员工提供适当的安 全、环保意识培训；安全管理体系不健全，或相关管理制度无法有效执行；缺少突发事件报告 体系，可能导致企业财产损失。 （5）企业未能按时向税务机关、工商机关等提交税务报告、年检报告等资料，受到监管机构 的检查批评或处罚，可能导致企业信用及声誉受损。 |
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11月前
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