（一）收集风险管理初始信息—— 风险管理基本流程的第一步
· 要广泛地、持续不断地收集与本企业风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测。
· 应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。
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1年前
（一）收集风险管理初始信息—— 风险管理基本流程的第一步
· 要广泛地、持续不断地收集与本企业风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测。
· 应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。
五）风险管理的监督与改进
| 部门 | 做法 |
| 企业各有关部门和业务单位 | 应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送企业风险管理职能部门。 |
| 企业风险管理职能部门 | 应定期对各部门和业务单位风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，要根据在制定风险管理策略时提出的有效性标准对风险管理策略进行评估，对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送企业总经理或其委托分管风险管理工作的高级管理人员。 |
| 企业内部审计部门 | 应至少每年一次对包括风险管理职能部门在内的各有关部门和业务单位能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价，监督评价报告应直接报送董事会或董事会下设的风险管理委员会和审计委员会。 |
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（二）进行风险评估 ——风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤
| 步骤 | 解释 | 关键词（主要内容） |
| 风险辨识 | 指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及重要业务流程中有无风险，有哪些风险。 | 风险种类 |
| 风险分析 | 对辨识出的风险及其特征进行明确定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。 | 风险发生可能性（概率） |
| 风险评价 | 评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等。 | 影响程度 |
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