考点3-投资者保护制度 ★★ 一、普通投资者vs专业投资者
1.分类
普通投资者
①分类标准 根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。 ②专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。 ③在一定条件下可以相互转化。
专业投资者
2.对普通投资者的特殊保护
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。 【提示】无论是诉讼纠纷还是非诉讼纠纷(调解),证券公司都应承担其不存在误导、欺诈情形的举证责任。
11月前
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11月前