经济法练习
【例题·多选题】证券公司在投资者保护方面应当尽到相应的义务，下列关于其义务说法正确的有（ ）。
A.如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险
B.拒绝向不按要求提供信息的投资者提供服务
C.普通投资者与证券公司发生纠纷，普通投资者向投资者保护机构申请调解的，证券公司不得拒绝
D.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司不能举证证明不存在误导、欺诈等情形，应当承担赔偿责任，该规则仅适用于诉讼纠纷
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考核证券公司的适当性义务。无论是诉讼纠纷还是非诉讼纠纷（例如，调解）的场合，证券公司都应承担证明“其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形”的举证责任。选项D错误。
A.如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险
B.拒绝向不按要求提供信息的投资者提供服务
C.普通投资者与证券公司发生纠纷，普通投资者向投资者保护机构申请调解的，证券公司不得拒绝
D.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司不能举证证明不存在误导、欺诈等情形，应当承担赔偿责任，该规则仅适用于诉讼纠纷
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考核证券公司的适当性义务。无论是诉讼纠纷还是非诉讼纠纷（例如，调解）的场合，证券公司都应承担证明“其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形”的举证责任。选项D错误。
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1年前
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