经济法练习
（三）向特定对象发行股票（定向发行）的具体规定
1.发行类型
（1）普通公司定向发行（累计超过200人）成为非上市公众公司；
（2）非上市公众公司定向发行。
2.特定对象的范围
包括下列机构或者自然人：
（1）公司股东。
（2）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工。
（3）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
【提示】股票“未公开转让”的公司确定发行对象时，符合上述第（3）项规定的投资者合计不得超过35名。
核心员工认定：
由董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，股东大会审议批准。
【链接】上市公司独立董事候选人，由董事会、监事会、单独或合计持有已发行股份1%以上的股东提名。
1.发行类型
（1）普通公司定向发行（累计超过200人）成为非上市公众公司；
（2）非上市公众公司定向发行。
2.特定对象的范围
包括下列机构或者自然人：
（1）公司股东。
（2）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工。
（3）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
【提示】股票“未公开转让”的公司确定发行对象时，符合上述第（3）项规定的投资者合计不得超过35名。
核心员工认定：
由董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，股东大会审议批准。
【链接】上市公司独立董事候选人，由董事会、监事会、单独或合计持有已发行股份1%以上的股东提名。
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1年前
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