经济法练习
【例题·多选题】甲上市公司拟收购乙公司并获得实际控制权，该事项双方正在洽谈，尚未公开披露，下列人员中，可以
认定为证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A.甲公司董事会秘书张某
B.甲公司的控股股东李某
C.在甲公司控股的丙公司担任监事的王某
D.在持有甲公司股份5%的丁公司担任经理的于某
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考核内幕信息知情人。证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。（2）
持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。（3）发行
人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。（4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员。（5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理的人员。
（6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构的有关人员。（7）因职
责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员。（9）可以获取内幕信息的其他人员。
认定为证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A.甲公司董事会秘书张某
B.甲公司的控股股东李某
C.在甲公司控股的丙公司担任监事的王某
D.在持有甲公司股份5%的丁公司担任经理的于某
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考核内幕信息知情人。证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。（2）
持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。（3）发行
人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。（4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员。（5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理的人员。
（6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构的有关人员。（7）因职
责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员。（9）可以获取内幕信息的其他人员。
319人看过
2年前
2年前