考点

具体内容

发起人

持有的本公司股份，自公司成立之日起“1年内”不得转让

公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起“1年内”不得转让（★）

董监高

申报

应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

“转让”限制

⑴自公司股票上市交易之日起“1年内”不得转让

⑵任职期间每年转让的股份不能超过其股总数的“25%”

【注意】所持股份“不超过1000股的”，可以一次性全部转让（针对上市公司）（★）

⑶“离职后6个月内”，不得转让其所持有的本公司股份

短线交易

买入后“6个月内”卖出，或者卖出后“6个月内”买入（★）

【注意1】收益归该公司

【注意2】此规定针对上市公司和新三板挂牌公司董监高和持股5%以上的股东

“买卖”限制

⑴上市公司定期报告公告前30日内

⑵上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内

⑶自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内

证券从业人员

任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

审计评估人员

为股票发行

承销期内和期满后6个月内不得买卖

为上市公司

接受委托日至文件公开后5日内不得买卖

公司

“不得接受”本公司的股票作为质押权的标的

原则上不得回购本公司股票，↓情形例外

异议股东要求回购

股份有限公司仅限“合并、分立”异议

“6个月”内转让或者注销

减资

收购日起“10日内”注销

与持本公司股份的其他公司合并

“6个月”内转让或者注销

用于股权激励

⑴可以根据章程约定或股东大会的授权，经“2/3以上董事出席”的董事会会议决议

⑵上市公司应当通过“公开的集中交易方式”；非上市公司可以采用法律法规和中国证监会认可的其他方式

⑶公司“合计”持有的本公司股份≤本公司“已发行股份总额的10%”

⑷“3年内”转让或者注销

用于转换可转债

为维护公司价值及股东权益

【记忆口诀】公司不得收购本公司股票，但“意见合理可为之”

【注意】公司因上述情形而持有的本公司股份没有表决权且不能参与利润分配