×

返回
设置

【第四章知识点】欺诈客户

欺诈客户【判定标准:“证券公司及其从业人员”违背客户真实意思,侵害客户利益】。
  1.违背客户的委托为其买卖证券;
  2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
  3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
  4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
  5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
  6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

1193人看过 7年前

全部评论(9)

已显示全部
分享
扫码下载APP 关闭

帖子回复及时提醒
听课刷题更加方便

取消
复制链接,粘贴给您的好友

复制链接,在微信、QQ等聊天窗口即可将此信息分享给朋友