甲某作为某证券公司设立的合规负责人，下列说法中正确的是
来源： 正保会计网校
2020-04-26
普通
单选题
甲某作为某证券公司设立的合规负责人，下列说法中正确的是（ ）。
A.甲某直接向监事会负责
B.甲某是下属单位负责人
C.甲某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.甲某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并不需要出具合规审计意见
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【答案】
C【解析】
本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，选项AB错误；合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审计意见。参见教材P167.2020年证券从业资格拟举办5次考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
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