有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券
来源： 正保会计网校
2019-08-23
普通
单选题
有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东和实际控制人。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅱ.净资产低于实收资本的40％，或者或有负债达到净资产的40％
Ⅲ.不能清偿到期债务
Ⅳ.净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
C
【解析】
本题考查关于成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
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