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甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况

来源: 正保会计网校 2019-06-25
普通

单选题

甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )。

A.责令改正、给予警告

B.没收违法所得

C.处以违法所得10倍的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查《证券公司监督管理条例》。可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。参见教材P383。

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